Todos los formularios U4 deben ser revisados minuciosamente por un director de la empresa. Se deben realizar verificaciones de antecedentes y se debe llamar a los empleadores del solicitante durante los tres años anteriores para verificar el historial laboral del solicitante. Las llamadas deben realizarse dentro de los 30 días posteriores a la recepción por parte de la empresa del formulario U4.
¿Cuándo puedo modificar mi U4?
Los eventos de descalificación legal requieren actualizaciones del Formulario U4 dentro de los 10 días. Otros eventos requieren actualizaciones dentro de los 30 días. Las divulgaciones específicas se deben informar en menos de 30 días, por lo que es importante comprender los requisitos de tiempo.
¿Qué se requiere en el U4?
Todos los formularios U4 deben ser revisados minuciosamente por un director de la empresa. Se deben realizar verificaciones de antecedentes y se debe llamar a los empleadores del solicitante durante los tres años anteriores para verificar el historial laboral del solicitante. Las llamadas deben realizarse dentro de los 30 días posteriores a la recepción por parte de la empresa del formulario U4.
¿Se pueden eliminar las divulgaciones de U4?
¿Qué debe revelar en un formulario U4 una persona que solicita el registro en una firma miembro?
Cualquier persona que presente el Formulario U4 debe revelar todas las condenas por delitos graves, independientemente de cuándo ocurrieron. La persona que solicita el registro será legalmente inhabilitada si la condena fue dentro de los últimos 10 años.
¿Qué es la inhabilitación legal?
La descalificación legal es un estado que indica que la persona puede estar sujeta a descalificación en virtud del Artículo III, Sección 4 de los estatutos de FINRA y/o disposiciones paralelas en la Ley de Bolsa de Valores de 1934. Consulte también el sitio web del Proceso de descalificación legal de FINRA para SD Tier información.
¿Cuánto tiempo permanecen las divulgaciones financieras en BrokerCheck?
diez años
BrokerCheck durante diez años a partir de la fecha en que una persona deja de asociarse con un miembro. FINRA cree que estas acciones civiles resueltas deben estar disponibles de forma permanente en BrokerCheck porque pueden involucrar eventos significativos o compromisos considerables por parte del individuo en cuestión.
¿Qué es una enmienda U4?
El Formulario U4 (Solicitud Uniforme de Registro o Transferencia de la Industria de Valores) se utiliza para establecer ese registro. FINRA, otras organizaciones de autorregulación (SRO) y jurisdicciones utilizan el Formulario U4 para obtener información sobre el historial laboral, disciplinario y de otro tipo sobre las personas para registrarlas.
¿Qué es reportable en U4?
Si es reportable en el Formulario U4 depende de si se trata de una violación de la práctica de ventas. Las quejas que aleguen una "violación de las prácticas de venta" que involucren una cantidad no inferior a $5,000 en daños son denunciables.
¿Tiene que reportar delitos menores a FINRA?
Hay dos categorías de delitos que FINRA requiere que los corredores revelen: delitos graves y delitos menores. Según las reglas, ese corredor debe informar la condena por robo de Skittles en su Formulario U4, lo que luego haría que el delito se informara en su registro de BrokerCheck.
¿Cómo se comprueba el U4 de alguien?
Las empresas pueden acceder a sus presentaciones U4 pendientes a través del Mapa del sitio o la pestaña Formularios. Ingrese el Número CRD o SSN de la persona y haga clic en Buscar. NOTA: Para ver los archivos que usted creó, seleccione Archivos iniciados solo por el usuario actual. Haga clic en el hipervínculo ID de presentación para continuar trabajando en la presentación.
La Norma 3110 entró en vigencia el 1 de julio de 2015. Según la Norma 3110{aquí}, las firmas miembro deben hacer lo siguiente: –Realizar verificaciones de antecedentes para nuevas contrataciones y transferencias de otras firmas. Esto incluye la certificación de que la empresa ha hablado con el(los) empleador(es) anterior(es) del solicitante durante los últimos tres años.
¿Qué tan atrás va el cheque FINRA?
10 años
Individuos registrados en los últimos 10 años Un informe BrokerCheck para un corredor que actualmente está registrado en FINRA o en una bolsa de valores nacional, o que ha estado registrado en los últimos 10 años, contiene: Un resumen del informe que brinda una breve descripción general del corredor y sus credenciales.